2017年证券市场《市场基本法律法规》章节预测试题(3)[1]
来源:学生作业帮助网 编辑:作业帮 时间:2024/06/15 01:03:30 证券从业资格考试
1.证券清算业务主要是指( )。
A.当买卖双方达成交易后,在钱货两清的过程中,证券的收付
B.当买卖双方达成交易后,在钱货两清的过程中,资金的收付
C.在每一营业日中每个证券公司成交的证券数量与价款分别予以轧抵,对证券和资金的应收或应付净额进行计算的处理过程
D.当买卖双方达成交易后,在钱货两清的过程中,证券和资金的收付
答案:C
2.在差额清算中,对证券的清算只计每一种证券应收应付相抵后的( )。
A.全额 B.增加额 C.净额 D.相减额
答案:C
3.投资者一般由( )代为办理清算、交收。
A.交易所 B.清算机构
C.上市公司 D.证券经纪商
答案:D
4.证券交易过程中,财产的实际转移是在( )时。
A.成交 B.清算 C.交收 D.到账
答案:C
5.清算与交收最根本的区别在于( )。
A.先清算,后交收
B.清算中不发生财产实际转移,而交收中发生财产实际转移
C.清算与交收都分为证券与价款两项
D.证券公司都以证券登记结算公司为对手办理清算与交收
答案:B
6.证券公司在证券登记结算公司开立法人资金结算账户时,应缴纳( )。
A.备付金 B.保证金 C.结算头寸 D.保证金和结算头寸
答案:D
7.上海证券交易所资金的清算、交收以会员公司在该所取得的( )为明细核算单位。
A.银行账户 B.交易席位
C.资金结算账户 D.会员证明
答案:B
8.办理非交易过户时,受让人须向( )提出非交易过户的申请。
A.证券登记结算公司
B.证券交易所
C.证券公司
D.法院或公证处
答案:C
9.我国目前的证券交收有两种滚动周期,即T+1滚动交收与( )。
A.T+0滚动交收
B.T+2滚动交收
C.T+3滚动交收
D.T+5滚动交收
答案:C
10.根据证券登记结算公司的规定,下列交易品种的交易清算中,没有纳入最低备付金结算的是( )。
A.A股交易的清算 B.B股交易的清算
C.国债交易的清算 D.国债回购交易的清算
答案:B 二、多项选择题
1.对清算的解释有( )。
A.指一定经济行为引起的货币资金关系的应收、应付的计算
B.指公司、企业结束经营活动,收回债务、处置分配财产等行为的总和
C.指投资者与证券交易所之间的账户核对
D.指银行同业往来中应收或应付差额的轧计及资金汇划
答案:ABD
2.证券营业部同投资者之间的资金结算有( )操作方式。
A.证券营业部自办出纳 B.银行代理出纳
C.银行代理资金结算 D.投资者自行管理
答案:ABC
3.证券清算交收业务坚持钱货两清的主要目的是( )。
A.防止买空卖空行为的发生 B.维护交易双方正当权益
C.保证市场正常运行 D.简化手续提高效率
答案:ABC
4.从时间安排看,结算可分为( )。
A.当日交收 B.滚动交收 C.会计日交收 D.交易印花税
答案:BC
5.我国股权和债权过户的种类有( )。
A.交易性过户 B.非交易性过户 C.协议过户 D.账户挂失转户
答案:ABD
6.证券公司在开立法人结算账户时,必须向证券登记结算公司提交( )。
A.营业执照 B.法人结算协议书
C.法人结算申请表 D.法人授权委托书
答案:BCD
7.下列交易品种中,纳入最低备付计算的是( )。
A.A股 B.B股 C.基金 D.债券