2017年证券市场《市场基本法律法规》章节预测试题(1)[1]

　　一、单项选择题
　　1.1986年9月(　　)开办了股票柜台买卖业务。

　　A.沈阳 B.深圳

　　C.上海 D.广州

　　答案：C

　　2.下列的(　　)不属于按交易对象划分的证券交易种类。

　　A.回购交易　B.债券交易

　　C.股票交易　D.基金交易

　　答案：A

　　3.( )是指证券公司通过计算机联机系统进行股票买卖申报。

　　A.口头报价 B.书面报价

　　C.间接报价 D.电脑报价

　　答案：D

　　4.证券交易风险防范主要包括(　　)、制度防范和风险监察等方面。

　　A.购买保险 B.事先预警

　　C.自律管理 D.实时监控

　　答案：C

　　5.从( )年3月25日开始，我国证券交易所的国债现货交易采用净价交易。

　　A.2002 B.2001 C. 2000 D.1999

　　答案： A

　　6.对于开放式基金来说，其成立后的转让，是通过基金证券的( )。

　　A.交易所交易 B.私下买卖

　　C.回购操作 D.柜台转让

　　答案：D

　　7.从性质上看，债券回购交易归属于(　　)。

　　A.资本市场 B.货币市场

　　C.基金市场 D.机构投资者市场

　　答案： B

　　8.《证券公司证券自营业务管理办法》规定：证券公司从事证券自营业务，其流动性资产占净资产或证券营运资金的比例不得低于(　　)。

　　A.10% B.20%

　　C.50% D.80%

　　答案：C

　　9.下面的(　　)不属于证券交易所会员的权利。

　　A.优先购买股票

　　B.参加会员大会

　　C.对证券交易所事务的提议和表决权

　　D.参加证券交易所组织的证券交易，享受证券交易所提供的服务

　　答案：A

　　10.根据(　　)不同，证券交易所交易席位有普通席位和专用席位之分。

　　A.席位的实际工作位置 B.席位的报盘方式

　　C.席位经营的证券品种 D.席位的经营方式

　　答案：C
二、多项选择题

　　1.以下说法是正确的有( )。

　　A.证券发行与证券交易相互促进

　　B.证券发行为证券交易提供了对象

　　C.证券交易有利于证券发行的顺利进行

　　D.证券交易决定了证券发行的规模

　　答案：ABC

　　2.在我国，( 　 )是强调证券交易公开原则的内容。

　　A.对股票上市的股份公司，其财务报表资料必须依法及时向社会公开

　　B.对股票上市的股份公司，其经营状况必须依法及时向社会公开

　　C.股份公司其职工学历组成必须公布

　　D.股份公司的一些重大事项必须及时向社会公布

　　答案：ABD

　　3.下列金融期权交易的说法正确的有(　　)。

　　A.以金融期货和约为交易对象

　　B.金融期权合约由双方订立后，双方必须行使权利

　　C.主要有外汇期权、利率期权、股票期权和股票价格指数期权

　　D.基本类型是看涨期权和看跌期权

　　答案：CD

　　4.在实践中，公正原则体现在(　　)等方面。

　　A.公正地办理证券交易中各项手续

　　B.公正地处理证券交易中的违法行为

　　C.公正地处理证券交易中的违规行为

　　D.公开证券市场信息

　　答案：ABC

　　5.基金的基本种类有(　　)。

　　A.伞型基金 B.债券基金

　　C.封闭式基金 　D.开放式基金

　　答案：CD

　　6.证券交易所会员管理工作内容涉及(　　)等方面。

　　A.会员资格的申请与批复

　　B.会员的权利与义务

　　C.会员违规行为的处分

　　D.特别会员的管理

　　答案：ABCD

　　7.在证券公司内部监察工作方面，督促检查应制度化可以表现为(　　)。

　　A.在组织上，证券公司内部设立专门的稽核机构

　　B.在时间上，做证券从业资格考试