2017证券从业资格考试考点《金融市场基础知识》预测(3)[1]

一、选择题(共50题，每小题1分，共50分)以下各选项中，只有一项符合题目要求，不选、错选均不得分。

　　【第1题】修改国债期货交易场所向会员收取的交易保证金不得低于交易金额的(　　)。

　　A.5%

　　B.10%

　　C.15%

　　D.20%

　　参考答案：B

　　参考解析： 国债期货交易场所向会员收取的交易保证金不得低于交易金额的10%。

　　【第2题】修改会计师事务所申请证券资格的条件之一是：有限责任会计师事务所净资产不少于__________万元，合伙会计师事务所净资产不少于__________万元。(　　)

　　A.500;300

　　B.500;500

　　C.300;300

　　D.300;500

　　参考答案：A

　　参考解析： 会计师事务所申请证券资格的条件包括：①依法成立3年以上。②质量控制制度和内部管理制度健全并有效执行，执业质量和职业道德良好。③注册会计师不少于80人，其中通过注册会计师全国统一考试取得注册会计师证书的不少于55人，上述55人中最近5年持有注册会计师证书且连续执业的不少于35人。④有限责任会计师事务所净资产不少于500万元，合伙会计师事务所净资产不少于300万元。⑤会计师事务所职业保险的累计赔偿限额与累计职业风险基金之和不少于600万元。⑥上一年度审计业务收入不少于1600万元。⑦持有不少于50%股权的股东，或半数以上合伙人最近在本机构连续执业3年以上。⑧不存在下列情形之一：在执业活动中受到行政处罚、刑事处罚，自处罚决定生效之日起至提出申请之日止未满3年;因以欺骗等不正当手段取得证券资格而被撤销该资格，自撤销之日起至提出申请之日止未满3年;申请证券资格过程中，因隐瞒有关情况或者提供虚假材料被不予受理或者不予批准的，自被出具不予受理凭证或者不予批准决定之日起至提出申请之日止未满3年。

　　【第3题】修改从(　　)末开始，金融自由化浪潮在西方国家兴起，各国政府逐步开始放松对金融业务的管制，国际金融市场正在形成一个密切相连的市场整体，金融全球化趋势不断扩展。

　　A.1802年

　　B.1897年

　　C.1901年

　　D.1970年

　　参考答案：D

　　参考解析： 从1970年末开始，金融自由化浪潮在西方国家兴起，各国政府逐步开始放松对金融业务的管制，国际金融市场正在形成一个密切相连的市场整体，金融全球化趋势不断扩展。

　　【第4题】修改ETF每(　　)秒提供一个基金参考净值报价。

　　A.5

　　B.10

　　C.15

　　D.20

　　参考答案：C

　　参考解析： ETF每15秒提供一个基金参考净值报价。

　　【第5题】修改金融期货的基本功能不包括(　　)。

　　A.套期保值功能

　　B.价格发现功能

　　C.保本功能

　　D.套利功能

　　参考答案：C

　　参考解析： 金融期货具有四项基本功能：套期保值功能、价格发现功能、投机功能和套利功能。

　　【第6题】修改混合资本债券如果同时出现最近一期经审计的资产负债表中盈余公积与未分配利润之和为负，且最近(　　)个月内未向普通股股东支付现金红利的情况，则发行人必须延期支付利息。

　　A.6

　　B.12

　　C.28

　　D.24

　　参考答案：B

　　参考解析： 混合资本债券到期前，如果发行人核心资本充足率低于4%，发行人可以延期支付利息;如果同时出现以下情况：最近一期经审计的资产负债表中盈余公积与未分配利润之和为负，且最近12个月内未向普通股股东支付现金红利，则发行人必须延期支付利息。在不满足延期支付利息的条件时，发行人应立即支付欠息及欠息产生的复利。

　　【第7题】修改经营证券经纪业务已满(　　)年的证券公司方可申请融资融券业务资格。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.5

　　参考答案：C

　　参考解析： 证券公司申请融资融券业务资格，应当具备下列条件：①经营证券经纪业务已满3年;②公司治理健全，内部控制有效，能有效识别、控制和防范业务经营风险和内部管理风险;③公司及其董事、监事、高级管理人员最近2年内未因违法违规经营受到行政处罚和刑事处罚，证券从业资格考试